Nội dung chính
Tổng số tiền phạt lên tới 197,5 triệu đồng, kèm hình phạt bổ sung nghiêm khắc, đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định đối với ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ.
Bối cảnh vi phạm
Vào cuối năm 2021, ông Lê Đại Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu của Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC), nâng tỷ lệ sở hữu lên 10,25 %. Theo quy định, khi nắm giữ từ 5 % trở lên cổ phần có quyền biểu quyết, cổ đông phải báo cáo ngay cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX). Tuy nhiên, không có bất kỳ báo cáo nào được nộp, vi phạm rõ ràng quy định công bố thông tin.
Chi tiết các vi phạm và mức phạt
- Không báo cáo sở hữu trên 5 %: 60 triệu đồng.
- Giao dịch ngoài khung thời gian công bố: Ông Nghĩa dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ 18/07/2022 đến 29/07/2022 nhưng thực hiện vào 15/07/2022. Phạt 0,75 % giá trị giao dịch, tương đương 75 triệu đồng và đình chỉ giao dịch chứng khoán 2 tháng.
- Không báo cáo dự kiến giao dịch bán: Hai đợt bán tổng 455.000 cổ phiếu (giá trị 4,55 tỷ đồng) vào tháng 2/2023 mà không thông báo trước, bị phạt 62,5 triệu đồng.
Tổng cộng, ông Lê Đại Nghĩa phải nộp 197,5 triệu đồng tiền phạt.
Ảnh hưởng tới cổ phiếu TKC
Do các vi phạm liên tiếp, cổ phiếu TKC hiện gần như không có thanh khoản. Vào ngày 16/01, giá giao dịch giảm xuống 1.200 đồng/cổ phiếu, vốn hóa thị trường chỉ còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu còn bị hạn chế giao dịch, chỉ khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần.
Ý nghĩa của quyết định xử phạt
Quyết định 54/QĐ‑XPHC của UBCKNN thể hiện quyết tâm mạnh mẽ trong việc duy trì kỷ cương, tăng tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Việc áp dụng biện pháp đình chỉ giao dịch cùng mức phạt nặng nề gửi tín hiệu mạnh tới các nhà quản lý doanh nghiệp: không có ngoại lệ cho việc vi phạm công bố thông tin.
Minh An